深圳市睿鼎企业管理咨询有限公司
工厂工作指引
文件清单（Document Fot Audit list）
A. 保安管理程序
保安人员上岗证或当地部门证明其的资料
保安24小时轮班记录
保安巡查明细表及记录文件
B. 出入厂控制程序
来访人员进出登记表
车辆日常进出登记表
员工进出登记表
货物装柜监控程序
C. 程序文件
原材料/加工材料进出记录文件
货物（主要是成品）的进出记录文件
货物超重/短缺分析程序
货柜封印的记录文件（含车的牌号、货号及封条号）
应急突发事件处理程序
警钟月检记录
员工辞职登记表
D. 员工背景调查
员工人事档案
重要职员背景调查报告
E. 教育培训
保安教育培训计划及记录
员工教育培训计划及记录
C-TPAT控制程序概述
1.0 目的
本程序的目的是公司在进行成品运输过程中，遵守美国海关的C-TPAT（海关—贸易伙伴）指导，以便在美国以外的运输海关给关不会太迟，或由于分子使用以上环节作为运送违禁物品进入美国的运输工具。
2.0 范围
本措施适用于美国境外与生产商和仓库人员进行产品的生产、储存或运输。
3.0 参考文件
C-TPAT美国海关—贸易伙伴防指导。
4.0 程序
4.1 人力资源控制
4.1.1 每个新员工须进行职前培训，内容包括：厂规厂纪、消防卫生知识、重要区域进入、货物的保存。发现异常的人或
可疑的。非法的事如何处理方法等。
4.1.2 设立员工投诉信箱，鼓励员工如发现以上问题及时举报。
4.1.3 对个别从事重要岗位（如运输、仓管、搬运、装卸）的员工实施通过公司部门协助核其身份、背景、方要确认其
有否档案，参加不明党派等。
4.2 生产工场控制
